四是进一步明确与立案有关的行政许可与监管措施适用标准。立案稽查的威慑力不仅体现在处罚上，更要体现在一系列行政许可与日常监管措施的综合运用上。必要的、有效的联动是增强稽查执法威慑力不可或缺的手段。当然，也要明确，案件在未正式处罚前，对涉嫌违法主体在法律上的权利和义务仍要维护，并不是所有行政许可都与立案去挂钩。对于案件查处与行政许可、日常监管措施的联动，还要重点围绕健全诚信档案、建立关注名单、及时纠正制止以及有效教育整改等方面来加强。

第三，切实提高工作质量和效率，充分发挥稽查执法的综合功效

从目前情况看，质量和效率方面的问题仍然不少。部分案件存在取证不完整，关键证据缺失，证明力减弱，调查时效低，调查报告内容表述不清等问题，甚至有的案件反复补证，多次修改调查报告，致使调查周期拉长。由于各种原因，审理部门积案压案现象也非常突出，一些案件搁置多年没有结果，出现争议不能及时加以解决。办案效率低、查处不及时、处罚不到位等问题严重影响执法工作的质量与效率。特别是大要案、敏感类案件，时间拖的越长，查处难度越大，查案压力越大，即便最后查实，查办效果也会大打折扣。正是基于上述原因，《意见》专门建立了案件限时办结制度。今后，案件的调查和审理原则上不得超过一年，超时的，必须讲清理由，履行报批程序。稽查执法的每个环节，都要有明确的时限要求，绝不能再出现积案压案现象。执法权限下放以后，该由哪一级负责就由哪一级负责。会机关有关部门既要加强指导监督，又要避免过多干预或变为层层审批。对于重大案件，要在调查取得主要证据后尽快开展审理提前介入工作。调查审理过程中，对同一个案件不同违法主体是不是可以分别移交、边办边移，处罚是不是可以对案件进行分拆处理，行政处罚如何与刑事制裁更加有效地衔接，等等，都对执法效率具有很大影响，要积极研究，开阔思路，拿出解决办法。

当然，案件限时办结决不意味着对案件质量放松要求。稽查执法的各个环节都要加强案件质量控制，完善相关流程。要更加重视科技手段在执法工作中的运用，更加重视稽查执法信息系统建设，不断提高执法工作的科技水平和技术含量，最大限度提高案件查办的效率和质量。要有计划开展执法评估工作，围绕执法制度建设、案件查办质量、执法效率效果等，对全系统执法整体情况和各具体执法单位（部门）执法职责落实情况进行综合评估。通过评估，总结经验，发现问题，分析原因，研究对策，推动完善稽查执法工作和制度建设，同时也有利于激励先进，鞭策落后。

第四，牢固树立一盘棋思想，加强协作，形成合力

稽查执法工作涉及面广，环节多，流程长，对相互之间的协调配合提出了很高的要求。

一是加强稽查执法与日常监管的衔接协调。一方面，要以发现问题和移送线索为重点，在提升监管部门和派出机构在日常监管、行政许可、现场检查等工作中发现违法行为能力的基础上，及时将发现的违法线索移送稽查执法部门，防止以日常监管代替行政处罚。另一方面，要围绕案件综合处置，建立健全稽查执法部门、日常监管部门、自律监管组织之间的会商沟通机制，及时通报相关监管措施、立案、调查和审理情况，研究解决案件查办难题，协同做好综合监管工作。

二是加强稽查执法部门之间的协作配合。执法权下放后，全系统各执法单位，要更加注意不断增强大局意识。稽查局要进一步强化案件调查工作的牵头抓总职能，统一调配使用好全系统案件调查力量，进一步改进调查组织模式，加大联合办案、异地办案力度。处罚委要抓紧研究处罚权下放后的新情况、新问题，尽快完善相关工作规程。要坚持和优化查审分离机制，调查与审理部门之间要完善双向提前介入制度，既要有分离，也要有合作，把提高行政处罚的独立性与证监会领导班子集体决策有机结合和统一起来，在坚持查审分离的基础上，有效解决查审部门分歧，决不能长期搁置，或者一推了之、一退了之。

三是积极推动与系统外单位的协作。加强与公安司法机关、纪检监察机关、地方政府、政府部门的联系沟通，提高执法效率与效果。派出机构要不等、不靠，在辖区范围内大胆实践、积极试点，取得经验后及时在全系统推广。公安部证券犯罪侦查局驻会办公，部会共管，这是证券执法的一大特殊体制，优势非常明显，我们一定要继续发挥好这个优势，大力推动行政执法与刑事司法的有效衔接。 (编辑：admin)