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投资总监卷入“老鼠仓” 上银基金投研体系遇考验

时间:2014-07-11 14:34来源:中国证券报 作者:中国证券报
根据相关线索,2014年3月证监会对蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽和黄春雨5名海富通基金公司原任或时任基金经理涉嫌利用未公开信息交易股票一事立案调查,发现上述5人行为涉嫌构成犯罪。

  证监会日前举行的新闻发布会披露,根据相关线索,2014年3月证监会对蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽和黄春雨5名海富通基金公司原任或时任基金经理涉嫌利用未公开信息交易股票一事立案调查,发现上述5人行为涉嫌构成犯罪。

  值得关注的是,这5名涉案的基金经理在曝光前均已从海富通离职,其中,程岽来到上银基金,担任公司投资决策委员会成员、投资总监。公开资料显示,2013年11月30日,海富通发布公告,宣布程岽因个人原因离职,2014年3月19日,上银基金发布的上银新兴成长股票型基金招募说明书披露,上银基金的投资决策委员会一共5人,程岽位居第三。目前,尚未确认程岽是否从上银基金离职。

  业内人士指出,根据证监会披露的信息,今年3月证监会已对程岽进行立案调查,这表明,被立案后的程岽依旧堂而皇之地在上银基金担任要职,这令人对上银基金的风控能力产生怀疑。而在证监会明确已对程岽等人立案调查后,程岽势必将再度辞职离开,这同时也会对上银基金的投研团队造成重创。

  根据上银新兴价值成长股票型基金招募说明书,上银基金的投资决策委员会成员分别为总经理李永飞、副总经理唐云、投资总监程岽、拟任基金经理高云志以及基金经理陈玥。很显然,剔除高管人员,上银基金真正意义上的投研团队就是由程岽和两位基金经理组成,一旦程岽离职,这个团队的力量至少削弱一半。而在3月24日,作为投资决策委员会的2号人物,上银基金的副总经理唐云也离任转岗,担任旗下子公司——上银瑞金资产管理(上海)有限公司的总经理。这意味着,如果没有新人及时接手,程岽若离职,上银基金的投资决策委员会实际上只剩“两杆枪”,其实力着实令人担忧。(木子)

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